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              1. 罰款、暫停開倉交易、警告 兩家期交所處理多起違規交易行為

                時間:2022年11月05日 09:53:57 中財網
                  本周,一批違規交易行為被披露,交易所對相關當事人進行了處分!

                  上期所處理4起違規相互交易行為
                  11月4日,上期所發布的違規處理決定公告顯示,李某、劉某曾任某公司的期貨部經理,周某任某公司的下單員。2019年8月21日至2021年8月19日期間,李某、周某、劉某知悉公司下單消息,利用本人賬戶在鋁、銅、白銀、瀝青、燃料油的多個合約上與公司賬戶相互交易共278筆2359手,李某賬戶盈利28575元,劉某賬戶盈利25040元,周某賬戶盈利183205元。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》(2018年9月6日版本,以下簡稱《違規處理辦法》)第二十九條第一款第三項規定的違規行為。2022年1月,三人將獲利返還公司。

                  根據《違規處理辦法》第二十九條的規定,上期所決定:給予李某、周某、劉某通報批評處分;責令改正,對周某罰款1萬元,給予周某自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分,給予李某、劉某自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易2個月的處分。

                  此前的10月31日,上期所發布了3則違規處理決定公告。

                  公告顯示,2020年1月2日至2021年8月23日,孫某之利用一德期貨客戶唐某賬戶與董某海聯合在上期所期貨期權合約上通過相互交易方式牟取不當利益,上述行為已構成《違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為。

                  依據該辦法第二十九條之規定,上期所決定:給予孫某之、董某海、唐某通報批評處分;責令改正,給予孫某之罰款1萬元的處分,并給予董某海、唐某自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。

                  李某驍作為某公司的量化策略負責人,負責期貨量化交易策略開發,其在進行新開發程序測試過程中導致配偶李某雨賬戶于2021年11月29日至12月1日與私募證券投資基金1、私募證券投資基金2賬戶在錫(SN)2207、2208、2210、2211合約上相互交易共計22筆31手,李某雨賬戶盈利32840元。上述行為已構成《違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為。2021年12月,李某驍歸還盈利。

                  根據《違規處理辦法》第二十九條的規定,上期所決定:給予李某驍、李某雨通報批評處分;責令改正,對李某驍罰款1萬元,給予李某雨自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易3個月的處分。

                  2021年5月10日至2021年11月22日期間,盛某菲作為某公司貴金屬交易員,因操作公司賬戶知悉下單信息,其本人與配偶季某勝的期貨賬戶在黃金、白銀期貨品種的多個合約上與公司賬戶違規相互交易,共286筆2553手,盛某菲、季某勝賬戶違規獲利共246170元。上述行為已構成《違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為。2022年1月,盛某菲將上述兩個賬戶盈利返還公司。

                  根據《違規處理辦法》第二十九條的規定,上期所決定:給予盛某菲、季某勝通報批評處分;責令改正,對盛某菲罰款1萬元,給予盛某菲、季某勝自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。

                  上期所在上述公告中表示,相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

                  大商所調查處理3起違規交易案件
                  11月3日,大商所發布了《關于違規案件處理情況的公告》,對3起違規案件的5名違規客戶實施紀律處分。

                  根據公告,劉某某、徐某某在焦炭2301、焦煤2301和2304合約上約定交易轉移資金。根據《大連商品交易所違規處理辦法》第三十二條之規定,給予劉某某、徐某某警告和暫停開倉交易3個月的紀律處分。

                  周某某、錢某某利用實際控制賬戶,在鐵礦石品種的4個期權合約上通過相互交易轉移資金。根據《大連商品交易所違規處理辦法》第三十五條之規定,給予周某某、錢某某警告和暫停開倉交易1個月的紀律處分。

                  上海某某資產管理中心在聚氯乙烯2206通過自成交影響合約價格。根據《大連商品交易所違規處理辦法》第三十二條之規定,給予上海某某資產管理中心警告的紀律處分。

                  大商所在公告中表示,請各會員單位和投資者提高合規和風險意識,嚴格遵守法律法規和交易所各項規則,自覺維護期貨市場秩序。
                各版頭條
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